合规学习心得怎么写(总结报告合规金句)(1)

来源/小红书, 作者/Ma

因篇幅原因,下半部分如下️

三、合规工作总结

(三)事后监督

在合规检查的工作中,公司通过开展廉政教育、处罚机制、案件查处及管理,通过对投诉跟踪落实并及时反馈,严格执行公司相关政策,制定规定,通过注重责任追究的整改落实,建立规范的后续跟踪程序,以确保合规建议得以落实和改进,保证和促进公司的风险管理和内部控制水平不断提升。

四、合规工作展望

(一)规范部门合规职责,促进合规经营管理

公司结合实际情况,针对制度薄弱环节和部门合规职责明确各流程的风险点;对关键环节分析探讨,加强重点环节和关键岗位的监督,构建案件防控的预警机制;对内控管理制度进一步完善,全面清查现有制度情况,修订已有制度、制定新的制度、废止不适用的制度,健全规章制度体系。

后续工作中,公司将根据内部岗位以及职能变化情况,制度岗位合规手册,将合规风险紧密关联到具有相关工作职责的各个岗位,促进公司合规经营。

(二)落实责任追究力度,力促合规文化深入人心

公司将违规问责工作常态化,对违规当事人及相关责任人,按相关办法进行处置。对没有造成损失的违规行为,及时开展问责工作,防微杜渐,提高制度执行力,有效防范和化解合规风险。增强员工依法合规的自觉性,努力减少不合规行为的发生,促进合规工作持续健康发展。

合规管理是公司全面风险管理的重要组成部分,公司将继续按照**的要求,倡导并推行诚信、正直的合规经营理念,培育全公司员工的守法合规意识,建设富有持续竞争力和公司特色的合规文化,促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动,在不断完善合规工作的各项制度的基础上,扎实做好相关各项基础工作,确保公司合规工作稳步开展。

特此报告



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