图片来自COPE网站
2014年1月，出版伦理委员会(COPE)、开放获取期刊目录(DOAJ)、开放获取学术出版协会(OASPA)和世界医学编辑协会(WAME)共同发布了第一版《学术出版的透明度原则和最佳实践》（以下简称“原则”）。建立该《原则》的目的是为了阐明这些原则是评估申请成为COPE、DOAJ、OASPA会员的准则，及申请成为WAME会员的部分准则。截至目前，该文件已经更新到第三版，并已于2018年1月发布。我们对第三版《原则》中的十六点说明进行了翻译，为各位读者提供参考。如有不足之处，恳请批评指正。
透明原则
1.网站: 期刊的网站，以及它所包含的文字，应证明已采取了谨慎的措施，以确保有较高的道德和专业标准。它不能包含可能误导读者或作者的信息，包括任何模仿其他期刊/出版商网站的信息。期刊网站上应该包含该期刊的“Aims&Scope”的描述，并清楚界定读者群。同时，期刊网站应该一份声明，说明期刊在发表时会考虑哪些内容，包括作者标准(例如，不考虑多次提交，重复发表)。ISSN号应该清楚地显示(印刷和电子分开)。
2.期刊名称: 期刊名称必须独特，不能很容易地与另一个期刊混淆，并且不能误导潜在作者和读者关于该期刊的来源以及与其他期刊的关联。
3.同行评审过程: 期刊内容必须清楚地标明是否经过了同行评审。同行评审是指从该领域的审稿人那里获得对个别稿件的建议，并且审稿人不属于该期刊的编辑人员。该过程以及与期刊同行评审程序相关的任何政策，应在期刊网站上有明确的说明，包括采用的同行评审方法。期刊网站不应有保证稿件的接受或非常短的同行评审时间这些信息。
4.所有权和管理: 期刊的所有权和(或)管理信息应在期刊网站上明确说明。出版商不得使用可能在期刊所有者性质上误导潜在作者和编辑的组织名称或期刊名称。
5.管理机构: 期刊应有编辑委员会或其他管理机构，其成员均为期刊范围内相关领域的公认的专家。期刊编辑委员会或其他管理机构的成员的全名和所属机构应在期刊网站上公布。
6.编辑团队/联系方式: 期刊应在网站上提供期刊编辑的全名和所属机构，以及编辑部的联系方式，包括详细地址。
7.版权与许可: 版权政策应在作者指南中明确说明，并在发表的文章中注明版权所有人。同样，许可信息应在网站的指南中明确描述，许可条款应在所有已发表的文章(包括HTML和PDF)中注明。如果作者被允许在知识共享许可下发表，那么任何特定的许可要求都要注明。任何发布最终接受的版本或发表的文章到第三方存储库的政策都必须明确说明。
8.作者费用: 任何用于稿件处理和/或出版文章的费用应该标明在一个明显的位置，便于潜在作者在投稿之前就能找到，或者在作者准备投稿之前给他们解释清楚。如果没有收取此类费用，也应清楚说明。
9.鉴定和处理学术不端指控的过程: 出版商和编辑应采取合理的步骤来鉴定和防止发表已经发生学术不端行为的论文，包括剽窃、引用操纵和数据篡改/伪造等。在任何情况下，期刊或其编辑都不得鼓励这种不端行为，或故意允许这种不端行为发生。如果某期刊的出版商或编辑得知任何有关其期刊中已发表文章的研究不当行为的指控，该期刊的出版商或编辑在处理指控时应遵循COPE的指导原则(或同等原则)。
10.出版伦理: 期刊还应制定出版伦理政策。这些应在其网站上清晰可见，并应指出: (i)期刊关于作者和贡献者的政策; (ii)期刊如何处理投诉和申诉; (iii)期刊在利益冲突/竞争利益上的政策; (iv)关于数据共享和重现性的期刊政策; (v)期刊在伦理监督上的政策; (vi)期刊的知识产权政策; (vii)期刊对文章出版后讨论和修改的选项。
11.出版时间表: 应注明期刊出版的周期。
12.访问: 期刊和个别文章对读者的访问方式，以及必须说明是否有关联的订阅或按次付费。
13.存档: 期刊必须明确：当期刊不再出版时，其内容访问(如通过CLOCKSS或PubMed Central访问主要文章)的电子备份和保存计划。
14.收入来源: 商业模式或收入来源(例如，作者费、订阅费、广告、再版、机构支持和组织支持)应在期刊网站上明确说明或以其他方式明确说明。出版费用或费用免除不应影响编辑决策。
15.广告: 期刊应声明其相关的广告政策，包括将考虑何种类型的广告，由谁决定是否接受广告，广告是否链接到其他内容或读者行为(仅在线)或随机显示。广告不应以任何方式与编辑决策有关，并应与出版内容分开。
16.直接营销: 任何的直接营销活动，包括代表本刊进行的稿件征集，都应是适当的、有针对性的和不引人注目的。有关出版商或期刊的信息应是真实的，不得误导读者或作者。
《原则》还指出：如果成员被发现违反了这些行为，或违反了该组织的其他具体要求，OASPA/DOAJ/COPE/WAME应首先尝试与他们合作，以解决提出的任何问题。如果成员组织不能或不愿意解决这些问题，他们在组织中的成员资格将被暂停或终止。
来源：
https://publicationethics.org/resources/guidelines-new/principles-transparency-and-best-practice-scholarly-publishing
*本文内容由OAE中国办公室编辑负责翻译整理。部分中文内容仅供参考，一切以英文原版为准。
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