这里是南阳广播电视台综合广播FM104.2 华山帮帮帮节目。今天是特别节目 宛城检察之声，做客直播间的是宛城区检察院综合业务部党支部书记、副主任李喆。
听众朋友们大家好，我是宛城区人民检察院综合业务部党支部书记李喆，优化营商环境的工作十分重要，我们检察机关也做了很多的工作，其中一项重要的工作就是涉案企业合规改革，因此今天与大家一起讨论的内容是什么是涉案企业合规
一、涉案企业合规的含义
企业合规是企业建立和实施的以防控违规风险、避免不利后果为直接目的的一套自我守法机制。狭义的企业合规，只限于企业不合规经营引发的民事与行政责任风险。广义的企业合规涵盖了从商业伦理到民事责任，再到刑事责任的规则，最终以刑事责任为依规核心。在当代语境下，特别是进入21世纪以来，企业合规已主要意指企业刑事合规，就是指为避免因企业或企业员工相关行为给企业带来的刑事责任，而以刑事法律的标准来识别、评估和预防公司的刑事风险，制定并实施遵守刑事法律的计划和措施。
企业合规制度是指人民检察院对涉企犯罪案件，督促企业针对刑事风险控制方面的漏洞进行整改，并设定考察期限和条 件，经过对企业监督考察，对达到合规要求的涉案企业及犯罪嫌疑人依法作出宽缓处理的制度。
推动企业合规体系构建，创新发展各种机制，对待企业犯罪从事后惩罚往事前预防转变，是检察职能服务经济社会发展的自然延伸和对法治经济秩序的更好维护。
二、我国涉案企业合规改革的发展历程
2018年最高检发布了11项具体检察政策，对企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑建议，引起社会广泛关注。然而在落实中，检察机关发现，对这类犯罪不能一宽了之，如果不找到问题根源并促进解决，企业刑事犯罪风险仍然存在，甚至可能出更大的问题。基于这些实践经验，一项崭新的制度应运而生。2020年3月起，最高检部署在江苏张家港、深圳宝安等6个基层检察院开展涉案企业合规改革试点。对于涉案企业，检察机关依法可不捕、不诉的，责成其作出合规承诺、切实整改。2021年3月起，在总结第一批试点经验的基础上，最高检部署在北京、上海、江苏、浙江等10个省份开展第二期试点工作。一些非试点省份检察机关根据本地情况，积极主动在法律框架内开展改革相关工作。
将刑事司法的理念及处遇机制引入企业合规中，帮助企业消除刑事犯罪风险，是检察机关推进司法改革又一新的着力点。经过两年的试点，涉案企业合规改革试点取得积极成效，探索建立了一套涉案企业合规运行机制、初步形成了企业合规第三方监管合力、依法办理了一批合规案件、积累了丰富的理论研究成果、凝聚了各方面的改革合力，关心、支持改革的浓厚氛围正在形成，为全面推开改革试点奠定了坚实基础。今年4月2日，最高人民检察院会同全国工商联宣布，涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开。
三、涉案企业合规工作如何开展
（一）法律依据
1、2021年6月3日最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、中华全国工商业联合会、中国国际贸易促进委员会研究制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》。
2、2021年11月25日颁布的《<关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意 见（试行）>实施细则》、《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》。
3、2022年4月19日中华全国工商业联合会及最高人民检察院共九部门联合颁布的《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》。
（二）具体流程
涉案企业合规工作主要包含合规建设、合规评估和合规审查三个步骤。
涉案企业合规建设，是指涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险，制定专项合规整改计划，完善企业治理结构，健全内部规章制度，形成有效合规管理体系的活动。
涉案企业合规评估，是指第三方监督评估组织（以下简称第三方组织）对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察的活动。
涉案企业合规审查，是指负责办理案件的人民检察院对第三方组织的评估过程和结论进行审核。针对未启动第三方机制的小微企业合规，可以由人民检察院对其提交的合规计划和整改报告进行审查。
对于涉案企业合规建设经评估符合有效性标准的，人民检察院可以参考评估结论依法作出不批准逮捕、变更强制措施、不起诉的决定，提出从宽处罚的量刑建议，或者向有关主管机关提出从宽处罚、处分的检察意见。
对于涉案企业合规建设经评估未达到有效性标准或者采用弄虚作假手段骗取评估结论的，人民检察院可以依法作出批准逮捕、起诉的决定，提出从严处罚的量刑建议，或者向有关主管机关提出从严处罚、处分的检察意见。
四、宛城区人民检察院目前的工作开展情况
我院于8月29日同司法局、财政局等共计九部门会签了《南阳市宛城区涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》，成立了宛城区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，目前涉案企业合规案件正在办理中。
互动问题：
1、涉企犯罪案件都包括哪些？
涉企犯罪案件，是指公司、企业等市场主体在生 产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件，既包括公司、 企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。
2、什么样的企业可以适用合规程序？
涉案企业以及相关联企业都可以适用，包括国有企业、民营企业、外资企业、内资企业、大中小微企业。
符合以下条件的涉企犯罪案件，应当开展企业合规审查：
（一）犯罪嫌疑人可能被判处三年以下有期徒刑、拘役、管 制等刑罚；
（二）涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业 合规制度，具备启动企业合规审查程序的基本条件；
（三）涉案企业、犯罪嫌疑人认罪认罚，企业自愿适用企业合规第三方监督评估机制。
符合本条第一款第（二）（三）项之规定，犯罪嫌疑人应判处三年以上有期徒刑的，可以适用本指引相关规定。
涉案企业、犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，不适宜开展企业合规审查：
（一）危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪；
（二）犯罪嫌疑人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业的；
（三）公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的；
（四）公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的；
（五）涉案企业、犯罪嫌疑人曾因同种类行为受过刑事处罚；
（六）可能引发群体性事件等其他不宜适用的情形。
编辑：华 山
监制：冯京蕊、顾世创
总监制：毕晓峰
,
