接触过TE认证项目如GRS、RCS、OCS、RWS、RDS、RAS等的人士都知道,这些认证取得认证证书SC(范围证书)仅仅是个开始,后续的交易证书即TC的申请和开具才是重点。因为获得SC证书的审核通常一年也就一次,而TC的申请和开具根据买家的需求,一年之中可能需要操作多次。
所以对于这些认证项目的利益相关方来说,详细了解TC申请和开具的流程和规则就变得无比重要。
交易证书(Transaction Certificate, TC)定义:由认证机构颁发,表明某批货物是按照特定的标准生产的,该批货物从原材料到终产品都是遵循了特定的标准,建立了一个产销监管链(Chain of Custody)系统,确保认证产品含有所要求的声明材料。
通俗的说,交易证书TC其实就是货物所有权转移的证明文件。拥有产品所有权的卖家将产品销售给买家,确保声明材料的来源和总量平衡。
首先,我们需要搞清楚,哪些企业可以开具交易证书TC?
(图片来源Textile Exchange官网)
如上图,从原材料工厂到品牌商都可以开具交易证书,但前提是企业需要先通过认证,获得认证范围证书(Scope Certificate, SC)。
其次,我们需要确定,企业属于供应链的哪个角色?
加工商(Processor):进行产品加工的企业,包括配饰加工、标签制造等;
贸易商(Trader):在产品买卖的过程中拥有产品所有权的企业,但不一定实际接触货物。请注意,不拥有产品所有权的企业叫做代理商(Agent),货物直接卖给终端消费者的叫做零售商(Retailer);
品牌商(Brand):一个拥有产品所有权,并且用自有名字或标签对产品进行设计、开发和购买的企业;
分包商(Subcontractor):由加工商雇用的执行生产制造的个体或公司。分包商不拥有加工货物的所有权。
确认企业所处的供应链环节后,对于独立认证(即俗称的单场所认证)的企业开具TC的问题就迎刃而解了——
- 向已认证的有效期内的供应商采购声明原料,并要求供应商提供TC;
- 按照标准要求和产品规格进行生产加工;
- 最终产品销售给买家,并向签发SC的认证机构(CB)申请TC。
第三,那么对于联合认证的企业,又会遇到哪些情况呢?
为了让大家更好的理解联合持证TC问题,我们画了以下这张图。
上图解析的联合持证的情况包括:① 主持证方为贸易商,联合持证方为贸易商或者加工商;② 主持证方为加工商,联合持证方为分包商。其中“√” 表示上游供应链企业可以申请获得TC并提供给下游供应链企业,而“×”则表示不能。
例如上图最上方的的两个“√”表示主持证方/联合持证方的上游供应商可以先跟其相关认证机构申请TC,并提供给供应链下游(主持证方/联合持证方);右下角的“×”则表示联合持证时,作为情况①的加工商和情况②的分包商不能独立申请TC。
上述问题都弄明白了,是否开具TC就没问题了呢?
还没有,因为,第四,企业还有可能遇到转机构过渡期需要开具TC的问题。
根据TE的规则,年审时候被认证企业可以自主选择是否转换认证机构。而为了解决转机构过渡期间开具TC的问题,TE也颁发了详细规则和指引:
- 若企业在SC到期后的30天内提交完整且准确的TC申请,并且申请TC的货物在SC到期日之前发货,作为上一认证机构,应当继续为企业开具TC;(英文原文是“shall”,也就是应当的意思。换句话说,上一认证机构在此情况下有义务配合TC的开具)
- 若企业在SC到期后的90天内提交完整且准确的TC申请,并且申请TC的货物在SC到期日之前发货,作为上一认证机构,可酌情为企业开具TC;
- 续证认证机构不得为企业前一张SC有效期内发货的货物开具TC;
- 若企业在续证认证机构SC签发日之前发货,处于2张证书的认证空窗期间,续证认证机构不得为该批货物开具TC。
友情提醒:企业若需要转机构的话,建议提前2-3个月开始与续证认证机构接洽,避免出现认证空窗期的情况。
同时,我们根据在开具TC过程中的遇到的常见问题,总结了以下TC注意事项:
- 签发TC的认证机构必须是签发SC的认证机构;
- 机构的SC证书签发日后,进行贸易的产品才能开具TC;
- 申请TC的产品必须包括在有效SC上,否则需要申请扩项;
- 自发货之日起6个月内务必申请TC,逾期不予受理;
- 在SC有效期内发货的产品,需在证书到期日起一个月内提交TC申请,逾期不予受理;
- 一张TC也可包括多批次货物,需符合以下条件:
- 联合持证分包商不得开具TC。
P.S. 以下是被认证企业跟我们ESTS申请TC时需要提供的文件和流程。不同认证机构清单可能会略有差异,但是应当大同小异。
- 声明原料供应商的SC证书(正式版本)和TC交易证书(正式版本)、采购发票(国内的彩色)和货运单据(盖章或签字);
- 声明原料的库存数量(请提供库存记录或者领料单);
- 认证产品销售合同(盖章或签字)、销售发票(国内的彩色)和货运单据/装箱单(盖章或签字);
- 认证产品的库存数量(请提供库存记录或者出库单);
- 其他文件(如适用):√ 声明原料或认证产品重量的补充说明;√ 分包加工合同(盖章或签字)、分包商营业执照(图片或PDF)和SC证书(正式版本)、分包加工发票(国内的彩色)和货运单据(盖章或签字)。
TC申请资料完整和准确的情况下,我们将在3个工作日内给到TC草稿版进行确认,而这远快于TE的政策要求(14个日历天之内开具TC)。
说了那么多,最后让我们看下ESTS出具的TC样板吧。愿各企业通过这篇公众号的分享后,在申请TC的时候能够事半功倍!
(以上证书样式基于V2.2 TC政策要求)
Mobile: (86)-13532318008
E-mail: lisa.lu@estsglobal.com
Website: http://www.estsglobal.com
公众号:ESTS泛标
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