创新层做市企业焕鑫新材曝出“黑天鹅”事件! 公司实控人涉嫌违规担保、违规出售子公司股权等。
新三板在线 · 文/蔡亚茹 余丽娟
又爆“黑天鹅”事件!
2月2日，创新层做市公司焕鑫新材(831143)曝出重大风险隐患。
当日，焕鑫新材风险提示公告称，公司实际控制人、原董事长兼总经理钱建华涉嫌违规担保、资金占用、违规出售公司资产、隐瞒部分重大诉讼等严重违法、违规行为。
焕鑫新材2014年9月挂牌新三板，挂牌后公司业绩表现不错，2015年实现净利润2128万元，2016年为2845万元。2017年更是以“标准一”入选创新层行列。
值得注意的是，自挂牌以来，焕鑫新材先后完成融资2.3亿元。截至2017年8月15日，公司共有167户股东，包括东方证券、兴业证券等7家做市商以及鼎峰明道新三板多策略1号投资基金、少数派新三板尊享1号投资基金等。
实控人涉嫌违规担保、资金占用
2月2日，焕鑫新材一则风险提示公告揭示出公司实际控制人、原董事长兼总经理钱建华涉嫌违规担保、资金占用、违规出售子公司股权等风险。
根据公告，经初步核实，钱建华及公司董事兼副总经理钱小金涉嫌个人私自参与民间借贷，借入外债并以焕鑫新材的名义进行违规担保。且该违规行为已导致焕鑫新材涉诉且公司账户被法院冻结。不仅如此，钱建华还涉嫌通过关联方占用公司资金。
上述违规行为发生时，钱建华及钱小金并未告知公司董事会及主办券商。而当钱建华因以焕鑫新材违规担保引起重大诉讼后，钱建华对上述诉讼进行隐瞒。
除违规担保及违规占用资金外，钱建华还涉嫌违规出售子公司股权。
在公司停牌讨论股票回购和转让持有盐城市晶华化工有限公司(以下简称“晶华化工”)股权的期间，钱建华在未通知公司董事会及主办券商，亦未召开董事会及股东大会进行审议的情况下，涉嫌以公司的名义私自与屠春华、魏梅芳签署《股权转让协议》，将公司持有晶华化工808万元股权(占晶华化工注册资本的50.5%)转让给屠春华、魏梅芳。
新任董事长火速辞职
2月2日，焕鑫新材发布关于公司银行账户冻结的公告。称公司在通过银行账户支付款项时，发现账户被冻结。
经初步核实，公司银行账户被冻结的主要原因是，公司董事兼副总经理钱小金向倪生龙借款250万元和控股股东圣华控股集团有限公司结欠黄韶峰工程款432.16万元所致。而上述两项行为均涉嫌由公司提供违规担保。焕鑫新材表示，本次银行账户冻结总额为1033万元，其中783万元为违规担保原因造成。
此外，钱建华持有公司的857.70万股股权曾被司法冻结未及时信披。2017年12月20日，焕鑫新材补发股权解除司法冻结情况。焕鑫新材通过中国结算Ukey对公司股权质押、冻结信息进行详细查询时发现，钱建华所持有公司857.70万股股份在2017年11月9日被司法冻结，但2017年11月22日上述冻结被解除。
值得注意的是，2018年1月4日，钱建华就“因个人原因”向公司提交辞职报告。
1月8日，焕鑫新材同时公告钱建华离职和新任董事长及总经理任职的消息。1月7日，焕鑫新材董事会选举伍长春为公司董事长，聘任崔迎祥为公司总经理。此前，崔迎祥任公司副总经理。
公开资料显示，伍长春系上海善达投资管理有限公司董事长、江苏悦达善达股权投资基金管理有限公司总经理、江苏悦达金泰基金管理有限公司总经理。2017年8月30日,被提名为焕鑫新材董事。
不过，任命没多久，伍长春就于1月18日向焕鑫新材递交辞职报告。原因同为“个人原因”。截至目前，焕鑫新材并未发布董事长人选的相关公告。
挂牌期间共融资2.3亿
焕鑫新材致力于防腐剂、杀菌剂、溶剂等高品质精细化学品的研发、生产和销售，是威露士、蓝月亮、立白等企业的核心供应商之一。
自挂牌以来，公司业绩持续增长。2016年实现营业收入1.64亿元，同比增长8%;净利润2846万元，同比增长34%。
而2017年上半年，焕鑫新材业绩略有下降。数据显示，2017年上半年公司实现营业收入6979.69万元，同比下降13.80%;实现净利润961.24万元，同比下降4.85%。焕鑫新材表示，报告期内，受下游市场影响，DCMX 产品销量下滑，销售收入减少。
值得注意的是，自2014年9月挂牌以来，焕鑫新材共计融资2.36亿元。截至2017年8月15日，焕鑫新材共有167户股东，包括东方证券、兴业证券等7家做市商。
2017年8月，焕鑫新材公司以6.6元的价格发行1400万股，合计募集资金9240万元。江苏中韩盐城产业园投资有限公司认购650万股，共计投资4290万元。另外750万股被公司核心员工屠春华及魏梅芳以焕鑫新材子公司盐城晶华792万元股权认购。
此前的2015年7月、2015年6月以及2014年12月，焕鑫新材先后完成三轮定增。以6.6元的价格募集资金共计1.44亿元。参与认购者包括山西证券、东方证券、鼎峰明道新三板多策略1号投资基金、少数派新三板尊享1号投资基金以及北京国银投资基金管理有限公司等。
2017年9月，焕鑫新材公布新的定增方案，拟以6.6元价格发行1350万股，引进不超过15名外部投资者，预计募资不超过8910万元。不过，这一定增计划一直搁置至今。
随着实控人多项违规事件曝光，焕鑫新材的未来成长值得担忧。
本文出品：新三板在线。作者：蔡亚茹 余丽娟。
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