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保荐代表人资格管理规定
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2021年5月28日，中国证券业协会发布《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2021）》，依据大纲附录中《参考书目及法规目录》，汇编了测试所涉及的：法律、法规、规章、规范性文件、行业自律规则（不含参考书目），制作完成《保荐代表人考试法律法规汇编（2021年最新版）》。
《保荐代表人考试法律法规汇编（2021年最新版）》全文2538页， 211万余字，获取方式见文末。
目录如下：
一、 保荐业务监管 7
1. 《中华人民共和国证券法》 7
2. 《中华人民共和国公司法》及相关司法解释 46
3. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 77
4. 《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》 94
5. 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 97
6. 《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》 111
7. 《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》 113
8. 《保荐人尽职调查工作准则》 114
9. 《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》 141
10. 《证券期货市场诚信监督管理办法》 143
11. 《证券市场禁入规定》 152
12. 《证券期货业反洗钱工作实施办法》 155
13. 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 159
14. 《证券公司保荐业务规则》 175
15. 《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》 185
16. 《上海证券交易所证券发行上市业务指引》 189
17. 《上海证券交易所主板股票上市和终止上市审核实施细则》 193
18. 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 197
19. 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》 208
20. 《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 220
21. 《证券公司反洗钱工作指引》 227
22. 《证券公司信息隔离墙制度指引》 238
二、 财务分析 242
1. 《中华人民共和国会计法》 242
2. 《中华人民共和国企业所得税法》 250
3. 《企业财务会计报告条例》 257
4. 《企业会计准则—基本准则》 264
5. 《企业会计准则解释》 270
6. 《企业财务通则》 310
7. 《监管规则适用指引——会计类第1号》 323
8. 《会计监管风险提示》 348
三、 股权融资 419
1. 《首次公开发行股票并上市管理办法》 419
2. 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 426
3. 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 440
4. 《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》 453
5. 《国务院办公厅转发证监会<关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知>》 465
6. 《上市公司证券发行管理办法》 470
7. 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 483
8. 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 499
9. 《首发企业现场检查规定》 515
10. 《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》 518
11. 《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》 536
12. 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 540
13. 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》 557
14. 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》 567
15. 《发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题》 568
16. 《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》 570
17. 《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》 575
18. 《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》 577
19. 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 581
20. 《上市公司非公开发行股票实施细则》 589
21. 《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》 594
22. 《上市公司再融资分类审核实施方案（试行）》 597
23. 《优先股试点管理办法》 599
24. 《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》 610
25. 《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》 617
26. 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》 626
27. 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》 634
28. 《非上市公众公司监督管理办法》 639
29. 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 653
30. 《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》 664
31. 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》 670
32. 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》 686
33. 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》 690
34. 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》 695
35. 《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则（试行）》 705
36. 《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则（试行）》 714
37. 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》 722
38. 《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一）》 734
39. 《关于进一步规范挂牌公司筹备公开发行并进入精选层相关信息披露行为的通知》 753
40. 《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》 755
41. 《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》 758
42. 《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》 765
43. 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》 769
44. 《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》 776
45. 《首发业务若干问题解答》 780
46. 《再融资业务若干问题解答》 823
47. 《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》 843
48. 《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》 856
49. 《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》 870
50. 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》 894
51. 《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》 910
52. 《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》 918
53. 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》 937
54. 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 947
55. 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 965
56. 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》 988
57. 《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》 994
58. 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市监管指引》 1003
59. 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》 1006
60. 《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》 1015
61. 《科创属性评价指引（试行）》 1024
62. 《公开发行证券的公司信息披露编报规则》 1026
63. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》 1031
四、 债权融资 1177
1. 《公司债券发行与交易管理办法》 1177
2. 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 1193
3. 《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》 1196
4. 《证券市场资信评级业务管理办法》 1199
5. 《上海证券交易所公司债券上市规则》 1208
6. 《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》 1223
7. 《深圳证券交易所公司债券上市规则》 1236
8. 《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》 1253
9. 《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》 1270
10. 《深圳证券交易所关于开展公开发行短期公司债券业务试点有关事项的通知》 1273
11. 《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引》 1276
12. 《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引》 1320
13. 《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引》第1-5号 1327
14. 《公开发行公司债券监管问答》 1338
15. 《公司债券日常监管问答》 1343
16. 《资产证券化监管问答》 1345
17. 《上海证券交易所债券招标发行业务操作指引》 1348
18. 《企业债券管理条例》 1353
19. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 1358
20. 《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》 1360
21. 《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程（2020版）》 1364
22. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具受托管理人业务指引（试行）》 1373
23. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》 1379
24. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 1386
25. 《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》 1394
26. 《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》 1396
27. 《关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》 1397
28. 《深圳证券交易所关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》 1399
29. 《关于发布实施<公司债券承销业务尽职调查指引（修订稿）><公司债券业务工作底稿内容与目录指引>的通知》 1401
30. 《非公开发行公司债券备案管理办法》 1421
31. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2019年修订）》 1424
32. 《公司债券受托管理人执业行为准则》 1427
33. 《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》 1441
34. 《国家发展改革委关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知》 1445
35. 《国家发展改革委关于支持优质企业直接融资进一步增强企业债券服务实体经济能力的通知》 1447
36. 《项目收益债券管理暂行办法》 1450
37. 《农村产业融合发展专项债券发行指引》 1456
38. 《社会领域产业专项债券发行指引》 1458
39. 《企业债券簿记建档发行业务指引》《企业债券招标发行业务指引》 1461
40. 《可转换公司债券管理办法》 1472
41. 《深圳证券交易所资产证券化业务指南第1号-挂牌条件确认业务办理》 1476
五、定价销售 1485
1. 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》 1485
2. 《关于加强新股发行监管的措施》 1498
3. 《关于新股发行定价相关问题的通知》 1499
4. 《证券发行与承销管理办法》 1503
5. 《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》 1512
6. 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》 1519
7. 《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》 1529
8. 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》 1534
9. 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌与承销业务实施细则（试行）》 1548
10. 《首次公开发行股票承销业务规范》 1555
11. 《科创板首次公开发行股票承销业务规范》 1566
12. 《创业板首次公开发行证券承销规范》 1578
13. 《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》 1580
14. 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》 1585
15. 《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》 1590
16. 《关于网下投资者参与全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行相关业务规则适用的通知》 1595
17. 《首次公开发行股票配售细则》 1597
18. 《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 1603
19. 《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》 1609
20. 《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 1615
21. 《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》 1622
22. 《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》 1628
23. 《公司债券承销业务规范》 1641
六、财务顾问 1647
1. 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 1647
2. 《国务院关于促进企业兼并重组的意见》 1658
3. 《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》 1665
4. 《上市公司收购管理办法》 1670
5. 《上市公司重大资产重组管理办法》 1692
6. 《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》 1708
7. 《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》 1710
8. 《证券期货法律适用意见第4号——<上市公司收购管理办法>第六十二条及<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条有关限制股份转让的适用意见》 1713
9. 《证券期货法律适用意见第7号——<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见》 1715
10. 《证券期货法律适用意见第9号——<上市公司收购管理办法>第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见》 1716
11. 《证券期货法律适用意见第10号——<上市公司重大资产重组管理办法>第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见》 1717
12. 《证券期货法律适用意见第11号——<上市公司重大资产重组管理办法>第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见》 1718
13. 《<上市公司重大资产重组管理办法>第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》 1719
14. 《<上市公司重大资产重组管理办法>第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》 1721
15. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》 1723
16. 《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》 1735
17. 《国务院关于经营者集中申报标准的规定》 1738
18. 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 1739
19. 《非上市公众公司重大资产重组管理办法》 1745
20. 《非上市公众公司收购管理办法》 1753
21. 《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》 1761
22. 《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》 1765
23. 《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号——重大资产重组》 1772
24. 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》 1776
25. 《科创板上市公司重大资产重组特别规定》 1791
26. 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 1793
27. 《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》 1797
28. 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》 1814
29. 《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》 1831
30.《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号——重大资产重组》 1844
七、持续督导 1860
1. 《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》 1860
2. 《上市公司章程指引》 1865
3. 《上市公司股东大会规则》 1896
4. 《上市公司信息披露管理办法》 1905
5. 《关于加强上市证券公司监管的规定》 1917
6. 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 1922
7. 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 1925
8. 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 1928
9. 《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》 1931
10. 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 1935
11. 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 1938
12. 《上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》 1941
13. 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 1942
14. 《上市公司股权激励管理办法》 1944
15. 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 1957
16. 《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》 1960
17. 《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 1962
18. 《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》 1968
19. 《非上市公众公司信息披露管理办法》 1970
20. 《上市公司治理准则》 1983
21. 《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》 1994
22. 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 2003
23. 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 2008
24. 《关于支持上市公司回购股份的意见》 2012
25. 《关于试点创新企业实施员工持股计划和期权激励的指引》 2014
26. 《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》 2016
27. 《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》 2018
28. 《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》 2025
29. 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 2036
30. 《上海证券交易所股票上市规则》 2046
31. 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 2126
32. 《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法》 2196
33. 《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》 2207
34. 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》 2211
35. 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》 2265
36. 《深圳证券交易所股票上市规则》 2288
37. 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 2369
38. 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 2439
40. 《非上市公众公司监督管理指引第6号-股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》 2511
41. 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》 2518
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